企业的知识产权战略应与业务战略保持一致并支持业务战略丨芝士与产权专栏
由国家知识产权局组织起草、国家知识管理标准化技术委员会（SAC/TC 554）归口管理的《企业知识产权合规管理体系要求》（GB/T 29490-2023）即将在2024年1月1日实施。在当前中国经济坚持高质量、可持续的发展之路，知识产权强国建设加快推进的背景之下，企业知识产权工作也越来越走向提高标准、细化管理、满足支撑创新发展、符合企业战略需要的方向。笔者所在事务所多年来为上百家科技企业提供知识产权咨询、规划、分析、贯标建设、维权等服务，积累了大量实践经验。为了总结归纳企业知识产权治理的普适方法论和实务经验，并结合即将正式实施的GB/T 29490-2023标准，特推出本系列文章，力图搭建企业知识产权治理框架，并提出可以直接实施的措施。希望能够对企业开展知识产权工作提供基础思路和流程，各个企业可以结合实际情况调整，以满足个性化需求。
企业的知识产权方针和目标与企业经营目标长期一致，短期各有侧重
初创期科技型企业在知识产权治理方面往往面临资源和需求不匹配的矛盾。在企业初创时期，往往是所在细分领域刚开始发展，专利空白多，也缺乏知名品牌；此时如果大量布局专利，修建专利护城河，会取得极大的竞争和估值优势，但此时企业往往资源有限，既无充足资金，也缺乏专业人才。笔者建议，此时尽量将资源向知识产权工作倾斜，进行科学的专利导航以及尽量充分的知识产权布局。主要原因是，在绝大部分国家，各类知识产权的申请或登记时间均有重要法律意义，切实符合“机不可失，时不再来”。一旦申请日落后，一些类型的知识产权可能永远无法获得，另一些类型的知识产权可能需要付出巨大代价赎回。即使未来企业因为市场等原因，无法在本领域争取到头部位置，只要所在领域整体市场仍好，也可以将知识产权作价出售或者入股；即使企业本身亏损，知识产权部分也很可能实际盈利。
当企业基本步入正轨，并且有完整的商业和盈利模式，获得A轮融资或者本身已经能够有一定盈利时，企业知识产权治理工作将会更容易获得较好的资源。从本阶段开始，企业的知识产权方针和目标应当与企业经营目标匹配并尽量服务于企业经营目标。企业知识产权治理，指的是专注于知识产权及其绩效和风险管理的一组企业治理规则，由领导关系、组织结构和过程组成，确保管理和监控组织监管、法律、风险、环境和运营要求的政策、程序和流程被理解和告知，从而构建出企业的知识产权治理系统，以确保知识产权能够支撑企业的战略目标。治理与管理之间的区别在于，治理对管理行为进行授权、指导、赋能、监督和约束；管理宜在治理的约束范围内工作，以实现企业的目标。在建立企业知识产权治理体系的过程中，应当形成文件并实施、持续改进并优化，确保知识产权应用的绩效和符合性。企业知识产权治理机构的成员至少包括内部监督部门（或者主管领导）、重要业务部门和知识产权部门。企业知识产权治理并非单个公司的法务或者知识产权部门的事情，需要整个公司全体人员积极参与实践，各个部门都应有相应的工作内容及必要流程。通常应有副总级别的领导主管知识产权，可以从宏观把握企业的经营目标，避免知识产权工作偏离企业需求。重要业务部门通常包括研发、销售或市场部门等，知识产权工作一方面服务于重要业务部门，另一方面为业务部门赋能。因此，重要业务部门除了作为提出需求的角色，还要作为知识产权评估、使用角色，这需要重要业务部门人员经过相关知识产权培训并在部门内部设置知识产权联络人（可以兼职）。知识产权治理包含知识产权顶层设计、管理体系和资源三大治理域，每个治理域由如下若干治理要素组成，如图1（来自GB/T 34960.1-2017）。
▲ 图1（来自GB/T 34960.1-2017）
顶层设计治理域包含知识产权的战略，以及支撑战略的组织和架构，即包括专职和兼职的企业内部知识产权人员和企业知识产权战略。
管理体系治理域包含知识产权相关的质量管理、项目管理、投资管理、服务管理、业务连续性管理、信息安全管理、风险管理、供方管理、资产管理和其他管理。
资源治理域包含知识产权相关的基础设施、应用系统和数据。其中，基础设施一般包括必要经费预算、办公设施等；应用系统可以在企业本身已经使用的软件管理系统基础上开发，也可以直接购买市场上已有的知识产权管理系统。
知识产权数据是指支撑企业整个知识产权系统的相关信息，包括但不限于商业秘密、数据资产、专利信息、技术文档、作品内容等。
数据治理源于外部监管、内部数据管理及应用的需求，其目的在于保障知识产权数据及其应用过程中的运营合规、风险可控和价值实现，其需求来源主要包括：（1）法律法规、行业监管和内部管控等对数据及其应用的安全、合规的要求，如企业在自己的微信公众号上发布的文章应当确保不会侵害他人的知识产权。
（2）数据产品化、资产化和价值化的要求。如企业涉及某款产品的技术方案，通过申请专利权的方式，将作为数据的技术方案转换为资产化的确权专利。
（3）数据生存周期管理及应用过程中，数据架构、数据模型、数据标准、数据质量和数据安全等体系建设的要求。如在知识产权资产的整个生命周期中，通过技术方案与专利资产之间的映射关系的数据架构，构建起技术方案的专利权保护的数据模型。
企业应明确数据的治理要求，制定数据治理的战略，明确数据治理任务，至少应：（1）构建数据治理的框架，确定数据治理的范围、促成因素和环境；如明确数据治理的顶层设计、数据治理环境、数据治理域和数据治理过程。
（2）建立数据治理的部门（例如知识产权专职部门），明确数据治理的决策、授权和控制机制；应聚焦责任主体及责权利，通过完善机制，获得利益相关方的理解和支持，制定数据管理的流程和制度，以支撑数据治理的实施。
（3）制定满足业务需求的元数据规范、数据质量标准，保障数据的唯一性、权威性和有效性；应明确元数据管理的范围和优先级，建立元数据管理的策略和流程，开展元数据创建、存储、整合与控制等，并持续改进和优化。
（4）建立数据安全、隐私、合规等保障机制，明确数据的使用范围、责权利等相关要求；应制定数据安全的管理目标、方针和策略，建立数据安全体系，实施数据安全管控，持续改进数据安全管理能力。
（5）建立数据生命周期管理和服务能力体系，并进行评估、指导、监督和改进；应定义数据生存周期，并对其不同的阶段制定对应的管理策略，降低成本和风险，支撑数据资源管理和数据资产运营。
企业的知识产权战略应与业务战略保持一致并支持业务战略。图2（来自ISO56005）阐述了业务战略、创新战略与知识产权战略的关系。
1. 评估知识产权内外部环境，制定与企业战略一致的知识产权战略；2. 指导和评估知识产权规划和方案，并促进其管理体系的持续优化和改进；3. 明确风险偏好、符合性、绩效和审计等要求，并进行评估和监督。
在制定知识产权战略的过程中，可参照ISO56006的标准，根据图3所示流程进行具体的制定：
综上，知识产权治理主体应从完整性、有效性、适宜性、符合性、成本效益和一致性等视角，指导管理者遵循计划、执行、检查、改进（PDCA）的方法，提出知识产权管理体系的治理要求，持续改进和优化知识产权管理体系。北京隆安律师事务所上海办公室高级合伙人。复旦大学法学硕士、一级律师，曾获“上海市优秀律师”、ALB“中国十五佳女律师”等荣誉，在国内多家仲裁机构担任仲裁员。现任全国反垄断与反不正当竞争专业委员会委员、上海市律师协会竞争与反垄断业务研究委员会副主任。执业理念：大胆而仔细、优雅且坚持。
北京市隆安律师事务所上海分所合伙人、律师、专利代理师，隆安上海知产委副主任。自2007年至今一直从事知识产权法律工作，同时具有上海市人力资源和社会保障局认定的专利工程师以及中国专利保护中心认定的企业知识产权管理体系内部审核员资格。业务范围涵盖知识产权的规划、布局、申请、保护争议解决领域。何琦律师在从事律师工作之前，曾在上市公司任职知识产权主管。
