各位领导，各位来宾：

非常荣幸能够参加今天的企业合规高峰论坛。我是汉盛律师事务所的高级合伙人李玉玲律师，今天我分享的主题是：中国企业境外合规最新监管动向。

事实上，中国企业在国际市场面临的合规挑战一直存在，比如反商业贿赂合规、世界银行诚信合规、劳动用工合规等。

但是从2018年中兴事件以后，“合规”这个话题就显得更加重要了。在我看来，接下来中国企业面临的国际合规挑战，需要重点关注如下领域：

第一，出口管制与贸易制裁。2018年中兴事件之后，美国商务部工业与安全局BIS和财政部外国资产控制办公室OFAC，以违反美国出口管制与贸易制裁的理由，将中国的众多企业列入各类制裁清单。截至今日，已经有611家中国企业和个人被列入美国各类制裁清单，包括华为、中芯国际、商汤科技、国有企业等诸多知名企业。列入清单的企业需要同美国相关部门进行沟通，以期从清单中移除，否则，其正常的生产经营将受到严重影响。

第二，数据合规。随着互联网领域的高速发展，2018年5月25日，欧盟《通用数据保护条例》GDPR生效，由于GDPR的长臂管辖特点以及高额罚款，最高可达企业全球营收的4%或2000万欧元，一大批中国企业，尤其是互联网公司、人工智能企业、有涉及处理欧盟公民个人数据的企业，包括航空公司等，均面临着个人数据保护方面的合规挑战。对于中国企业来说，需要考虑如何建立全球数据合规体系，以适应不同法域对于个人数据保护的要求。

第三，反洗钱。除此之外，反洗钱也是中国企业面临的一个挑战。反洗钱一般集中在金融机构，但今年亚马逊大面积冻结了中国20万卖家的账户资金，其中7.5万卖家的账户被永久关闭。理由之一即是中国卖家涉嫌反洗钱，当然，也有很多其他的理由，比如刷单、KYC审核不过关、销售假货、知识产权侵权、产品描述不实等。但无论如何，对于中国企业来说，反洗钱合规也将是需要关注的一个重点领域。

第四，反恐怖融资。我们还关注到，美国的反恐怖主义法也在对中国企业的国际合规提出新的挑战。2016年，美国国会通过了《反恐怖主义资助者法》，并且在实践中，开始逐步加大对中国企业，而不仅仅是金融机构的追索力度。在这类案件中，被列入美国各类制裁清单的中国企业达600余家，可能都是《反恐怖主义资助者法》的攻击目标，而中国企业可能普遍都还没有意识到这一点。反恐怖主义法下的案件，往往时间长、花费巨大，律师费动辄上百万美金，比如之前的中国银行案件就长达8年，最后和解结案。中国企业在此方面需要特别加强关注，这将是将来一个新的合规监管重点。

综上所述，接下来中国企业的国际合规的重点监管领域包括：出口管制与贸易制裁、数据合规、反洗钱、反恐怖融资。对此，我的建议是：

第一，政府部门可以牵头组织各类培训，对中国企业进行指导。做到未雨绸缪，事先有准备，事后有对策；

第二，中国企业出海之时，带上中国律师团队。中国改革开放43年以来，外企到中国，基本上是配备了自己本国的律师一起来的，阵容强大，合规合法。如今，中国企业参与国际竞争也要发挥中国律师的作用，让政治过硬、业务精通的中国律师为中国企业的国际合规保驾护航。

谢谢！