最懂合规风控的是争议解决律师?9位精英律师论道合规“蓝海”业务丨律新调研

作者 | 郭浩文

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作者丨郭浩文

出品丨律新社研究中心

争议解决与合规互为矛盾、攻防结合。


企业合规风险的控制贯穿于经营管理的各个环节,其潜在问题往往通过法律诉讼得以具体展现。争议解决的过程不仅有效应对了当前的挑战,更为日后内部控制体系的优化提供了明确的指引。诉讼与内部控制之间形成了“攻防相应”与“矛盾统一”的关系,共同推动了企业监管体系的发展与完善。


合规业务在我国起步于2014年。经历了试点阶段的经验积累与全面推广阶段的深化发展,国资委在2021年发布了《关于进一步深化法治央企建设的意见》,明确提出了健全合规管理体系的目标。据此规划,预计到2025年,中央企业将基本构建起全面覆盖、高效运行的合规管理体系。随着国有企业在合规管理建设方面取得初步成效,这一趋势必将吸引大量民营企业纷纷效仿。对于专注于争议解决的律师而言,这无疑代表着一个新的、富有潜力的发展机遇。


争议解决律师如何看待争议解决与合规业务的关系?争议解决律师是否也适合做合规业务?律新社研究中心在《精品法律服务品牌指南(2024):争议解决领域》的调研中,对话了9位全国深耕争议解决领域的精英律师,听他们全面解读争议解决与合规业务之间的关系。


01


争议解决与合规业务相辅相成


合规业务涵盖的范畴相对广泛,而争议解决可能更专注于合规的某一方面或几个方面。当一位积累了丰富争议解决经验的律师转向合规领域时,其将在该领域具有独特的优势。
争议解决律师往往对潜在或现存的风险有着深刻的认识,深知这些风险可能涉及的领域并以何种方式显现,这种全面的理解能够帮助其更有效地为客户提供合规法律服务。

连艳

北京市康达律师事务所高级合伙人、金融业务委员会主任

针对这一问题,北京市康达律师事务所高级合伙人、金融业务委员会主任连艳向律新社表示,争议解决与合规业务相互依存、相互促进,彼此不可或缺。相较于那些专注于合规业务的机构,争议解决律师的优势在于能够更准确地识别潜在风险和问题所在。连艳律师在分享中提到,参与诉讼让她深刻认识到合规管理的核心在于确保其合法性。然而,在追求合法性的同时也必须把握好度的平衡。是追求百分之百的合规,还是在百分之七八十合规的程度上寻求灵活性和业务发展空间,这需要根据具体情况进行权衡。

在实际操作中,当事人或企业往往期望在合规方面拥有一定的自由度,过于严格的合规标准可能导致业务受限。因此,需要明确合规的界限,以便在法律允许的范围内进行合理的架构搭建和操作,以规避风险并寻求更大的利益。

相较于那些仅从事合规工作的公司或其他非诉讼领域的合规人员,诉讼律师在度的掌握上更具优势。因为非诉讼合规工作往往更侧重于规则和制度的制定等表面形式上的内容,而诉讼律师的参与能够在这些形式化内容的基础上更好地把握度的平衡,从而确保合规操作既符合法律要求,又能为业务发展提供足够的空间。这种相辅相成的关系使得诉讼律师在合规领域具有独特的价值和作用。

刘石宋

广东广信君达律师事务所高级合伙人

广东广信君达律师事务所高级合伙人刘石宋表示,争议解决更多体现为不同系统之间的对垒和博弈,以及案发后更多的“对外”的特性;合规业务则更多是案发前、内在规范,当然也有一些是案发后。争议解决和合规业务是客户面对的最重要的两个法律问题,律师都应予以足够的重视。

争议解决律师清晰问题争议焦点、明白证据所在,在从事合规业务时会更清楚今后可能发生的争议事项,指向更明确。因此,争议解决律师在有非诉经验的前提下,非常适合从事合规业务。

刘曦雨

北京策略律师事务所股权合伙人

北京策略律师事务所股权合伙人刘曦雨认为,争议解决与合规的关系并非相互排斥,而是相辅相成。正如在处理公司上市或上市公司的争议时,并不一定要涉足IPO的非诉业务,但必须深入了解其中的规则和门道。争议解决与合规也是如此。作为争议解决律师,核心工作在于协助客户解决问题,而诉讼只是其中的一种手段。一个优秀的争议解决律师应当擅长运用多种途径和方式来解决争议,而不仅仅是依赖诉讼。在这种情况下,了解并熟悉对手企业的合规问题可能会成为解决争议的关键。因此,对于争议解决律师而言,对合规问题的了解和掌握至关重要。

张晓峰

北京市万商天勤律师事务所合伙人

北京市万商天勤律师事务所合伙人张晓峰表示,虽然不能直接断定合规管理不善会导致经济纠纷增多,但事实上,良好的内部控制和合规管理能够确保企业在合规框架内行事,减少违规行为引发的争议。因此,擅长解决争议的律师同样适合从事合规业务。此外,建议律师应同时涉足合规和争议解决两大领域,这相当于拥有两条船,能够充分利用争议解决经验来强化合规工作,而合规律师的专业素养也有助于更有效地解决争议。因此,律师在两个领域内都应有所涉猎。

02


有共性也有区别,争议解决与合规业务需要对症下药


随着市场环境的变化,许多案件开始融入合规元素。例如,在外商投资过程中,必须审视投资是否属于中国法律允许的范畴,这既可从合规角度解读,也可视为涉及合同效力的问题。同样,对外提供担保等事务也包含合规要素。

牟笛

上海市通力律师事务所合伙人

就专业领域而言,上海市通力律师事务所合伙人牟笛更倾向于争议解决与合规业务的关联性。尽管在表面上看来有所区别,但它们之间存在内在联系和共通之处。通常,律师被划分为交易律师(或非诉讼律师)与争议解决律师。当涉及合同纠纷或股东争议时,通常会认为这是典型的争议解决场景。然而,从广义上讲,合规业务也可视为一种争议,合规业务与争议解决业务在底层逻辑上具有相似性。

尽管如此,牟笛仍认为二者在具体实施上存在显著差异。例如,从事商事争议解决的律师通常更依赖《民法典》合同编、物权编等法律依据,然而在合规领域,可能涉及进出口管制、数据合规等议题,这些可能不直接涉及上述法律,而更多地依赖于政策性文件或非正式立法。

此外,二者在工作方式上也存在差异。合规业务可能需要进行内部调查,涉及员工访谈和证据收集等,这与传统的开庭和谈判方式有所不同。随着业务的发展,合规业务逐渐被细分出来,但其与争议解决之间的联系仍不容忽视。

吕毅

北京观韬中茂(上海)律师事务所合伙人

北京观韬中茂(上海)律师事务所合伙人吕毅认为,经过深入分析,可以明确以下几点关系:
首先,合规律师的角色在于尽可能地预防潜在的法律风险,就如同守城的军队,致力于筑起坚固的防线。而争议解决律师则如同出征的将军,需要运筹帷幄,攻城略地,必须制定出精准而有效的战略战术,以应对各种复杂的法律挑战。这两者在职责和方式上有着显著的不同。
其次,在面临重大、疑难、复杂的案件时,客户往往更愿意为争议解决律师支付更高的费用。相对而言,合规方面的法律服务,尽管同样重要,但客户通常对其费用持较为保守的态度。
最后,争议解决与合规工作实际上是相辅相成、互为补充的。争议解决律师在工作中频繁接触并研究法院判决等材料,这使得争议解决律师更贴近法律实践,对法律条文和司法实践有着更深入的理解。而合规律师虽然日常工作以文件起草为主,但也应当更多地接触争议解决实践,以便使所制定的合规文件更符合法院的认定标准。

曹春芳

北京嘉潍律师事务所创始合伙人、副主任

北京嘉潍律师事务所创始合伙人、副主任曹春芳看来,理解并处理争议解决与合规的紧密联系至关重要。合规的核心在于确保企业的日常经营管理、员工履职等行为遵守国家各项规范性法律文件的规定,包括法律法规、监管规定、行业准则、国际条约以及公司章程和相关规章制度等。在实践中,合规的关键在于协助企业有效管理并防控潜在合规风险隐患。曹春芳律师认为,争议解决律师在把控合规风险上具有天然的优势,在处理已发生纠纷过程中,通过深入剖析企业的实际运营情况,争议解决律师能够精确且敏锐的识别出潜在合规风险。同样,大量的诉讼实践经验,能够反哺争议解决律师提升合规风险意识,帮助企业搭建规范化、专业化的全生命周期合规管理制度和流程。据此,争议解决与合规管理之间存在着相互促进、相互反哺的互动关系。

张家兴

北京天驰君泰律师事务所高级合伙人

北京天驰君泰律师事务所高级合伙人张家兴表示,近年来,“合规”这一概念受到了广泛关注,成为企业未来管理发展的重要方向。争议解决律师在办理合规业务方面拥有独特天然优势。当企业出现纠纷时,争议解决律师不仅关注如何有效解决纠纷,更可以将解决纠纷经验用于企业合规,用于预防纠纷的发生。这种执业优势与合规业务的目的高度契合,即防止潜在的法律风险,确保企业的稳健运营。争议解决律师在处理争议时,能够深入了解纠纷产生的原因和潜在的法律漏洞,从而为企业量身定制合规策略,确保企业在法律框架内运营。

相较于非争议解决律师,争议解决律师更强调个人综合能力,他们不仅要熟悉法律规定,还要能够准确表达并将其应用于实际案例中。然而,在合规业务中,团队协作显得更为重要。由于企业合规涉及多个部门法,每个律师可能在特定领域有所擅长。通过团队合作,可以构建一个全面、细致的合规网络,确保企业在各个方面都符合法律要求。

因此,争议解决律师如能认识到自身的局限性,并与其他律师紧密合作,将在合规业务中发挥重要作用,为企业创造更大的价值。

杜爱武

上海邦信阳律师事务所主任

上海邦信阳律师事务所主任杜爱武认为,合规业务要求公司的所有内部和外部活动都必须遵循预先设定的规章制度,这些规章制度不仅包括公司内部的约定,还必须符合外部的法律法规。合规的诉讼活动是公司经营活动的重要组成部分,同样需要受到公司内部相关制度的约束。例如,涉及较大金额的诉讼需要集团批准,而和解方案的可行性也需要在制度中进行评估。因此,合规不仅是非诉律师的职责,所有律师都有可能涉及合规管控。

合规的核心在于确保公司的行为符合法律规定,避免虚假诉讼和其他妨碍诉讼的行为。此外,国有企业在进行诉讼活动时,还需要考虑国资管控的因素,确保征得集团的同意,避免对社会造成负面影响。因此,合规不仅是诉讼业务的一部分,更是公司对外活动的重要组成部分。

03


结语


合规可被视为一种特殊的非诉讼活动,尽管它与传统的非诉讼存在显著的区别。传统的非诉讼主要聚焦于并购交易,而合规则主要面向监管部门,构成了一个特殊的对手和对象。在工作方式上,合规与争议解决存在较大的差异。然而,合规工作也具有一定的对抗性,特别是在法律法规的应用方面。

非诉讼律师的核心职责在于商务风险防控,争议解决律师则在法律研究方面拥有更为丰富的经验。当前合规问题已成为一大挑战,律师需要在纷繁复杂的法规中寻找合适的解决路径,这要求律师具备卓越的文字理解和解释能力,以便在争议解决中占据有利地位。鉴于不同国家和地区的法律环境及工作方式的差异性,律师还需具备适应不同环境的能力,以迎接和满足各种挑战与需求。

争议解决服务着眼于协助客户化解分歧,提供解决方案,这不仅是律师们的核心专业能力,也是律所的重点战略领域之一。为了更好地展示争议解决领域优质法律服务品牌机构及律师团队,为用户寻找品质服务及有协作需求的服务提供者予以合理参照,律新社《精品法律服务品牌指南(2024):争议解决领域》将于2024年4月21日正式发布,欢迎一起见证!

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